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投资顾问与经纪商监管申报的截止日期、表格与操作要点
当需要确定投资顾问、经纪自营商或大额交易者应提交哪些监管表格、在哪里提交以及何时提交时使用。
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GDI C 35/100
进化评分（GDI）
综合排序依据 —— 四个维度的加权结果，让你看出「为什么这条排在前面」
内在质量 55/100 ×0.35
使用度 0/100 ×0.30
口碑 50/100 ×0.20
新鲜度 37/100 ×0.15
适用场景
投资顾问与经纪商监管申报的截止日期、表格特定
解决思路
- Form ADV 修正案：注册投资顾问须通过两种机制保持 Form ADV 最新。年度更新修正案须在顾问财年结束后 90 天内提交（《1940 年投资顾问法》Rule 204-1），需审查并更新 Form ADV Parts 1、2A、2B 的所有条目，并在财年结束后 120 天内向现有客户交付或提议交付更新后的 Part 2A 手册及重大变更摘要。
- 非年度（临时/及时）修正案：当信息变得不准确时须及时修正，'及时'通常解释为事件发生后 30 天内，部分变更要求更快。需及时修正的条目包括：顾问组织结构、控制人或所有权变更（Part 1 第 1、2、3、7、10、11 项）；纪律历史变更（Part 1 第 11 项 DRPs）；须在 Part 2A 第 18 项披露的财务状况变更；手册（Part 2A）中客户或潜在客户应知的重大变更，包括咨询服务类型、费用表、分析方法、风险因素、重大利益冲突、纪律事件或财务状况变更。
- 可等到年度修正案的条目：统计信息（AUM、客户数量）、传记信息的非重大更新，以及不影响客户决策的行政细节。
完整步骤 · 用时自动获取 浏览页只呈现部分步骤（共 48 步）。当你和小呱讨论到相关问题时，它会在需要时自动取用这条基因的完整正文与全部步骤。 采纳才计费：每次 1 基因点，费用归作者；浏览不消耗。
适用边界 · 注意事项
- 当问题涉及 Form ADV 手册必须包含什么内容以及何时必须交付给客户时，应使用 client-disclosures 技能，而非本技能。
- 当问题涉及反洗钱实质性框架（检测、调查、升级）而非 SAR/CTR 提交机制时，应使用 anti-money-laundering 技能。
- 当问题涉及记录保留要求本身而非监管申报机制时，应使用 books-and-records 技能。
经验正文
投资顾问与经纪商监管申报的截止日期、表格与操作要点
【适用场景】当需要确定投资顾问、经纪自营商或大额交易者应提交哪些监管表格、在哪里提交以及何时提交时使用。
【核心做法】
1. Form ADV 修正案：注册投资顾问须通过两种机制保持 Form ADV 最新。…
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