产品/功能发布前排查阻断专利时，做结构化 FTO…

当产品、流程或功能需要被排查潜在阻断专利、被问是否妨碍发布，或在专利律师审查前先对最可能专利做权利要求对照首轮时，用本技能做非正式 FTO 初筛。

适用场景

解决思路

1. 先读取 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/ip-legal/CLAUDE.md`；若其中包含 `[PLACEHOLDER]`，停止并引导用户运行 `/ip-legal:cold-start-interview`。
2. 按本技能工作流执行 FTO triage。
3. 运行 intake：一次性询问产品/流程/功能、技术细节、司法辖区、已知专利、时间点。
4. 若有连接器可用，则进行初步专利检索（Solve Intelligence Patents 或其他 patent-research MCP）；否则在输出中明确说明未做数据库检索，并只用用户已提供的专利继续。
5. 对 2–5 个最可能的专利，针对每个独立权利要求逐要素建立 claim-chart first pass；先做 literal read，单独标记 doctrine-of-equivalents，并标记 indirect / divided infringement。
6. 列出正式 FTO study 会解决/回答的 open questions，包括 enforceability、prosecution history、IPR outcomes、license availability、assignee 的 enforcement history。
7. 将 triage memo 写入 matter folder 或 practice outputs folder；按角色应用 work-product header。
8. 结尾给出 recommended next steps、willfulness note（若公司在未进一步咨询律师的情况下继续，知道具体专利会影响 willfulness），以及非律师角色的 non-lawyer gate。
9. 绝不得出产品可以 clear to launch 的结论；不确定就 flag，由 patent counsel 决定。
10. 在每个输出顶部醒目声明这不是 FTO opinion，不得删除、软化或让读者略过。
11. 声明正式 FTO opinion 需要 comprehensive search、full claim construction、逐要素侵权分析，通常由 registered patent counsel 完成；专利侵权是 strict liability；willful infringement 在 35 U.S.C. § 284 下可三倍赔偿。
12. 说明发布、制造、使用、销售或进口是商业决定，应基于正式 FTO study 和律师判断，而非本 triage；宁可过度标记，也不要漏报阻断专利。
13. 处理 willfulness：阅读本 triage 可能影响后续 willfulness 分析；律师使用时标为 privileged，非律师输出框定为带给律师的研究；不要在 privileged channels 外讨论本 triage 浮出的具体专利。
14. 检查 practice-level CLAUDE.md 的 `## Matter workspaces`。若 `Enabled` 为 `✗`（in-house 用户默认），跳过 matter workspaces 段落；若启用且无 active matter，询问 “Which matter is this for? Run `/ip-legal:matter-workspace switch <slug>` or say `practice-level`”。
15. 加载 active matter 的 `matter.md` 获取 matter 特定上下文和 overrides；输出写到 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/ip-legal/matters/<matter-slug>/`；除非 `Cross-matter context` 为 `on`，绝不读取其他 matter 的文件；遵守 `matter.md` 中 clean-team 或 heightened confidentiality 标记。
16. 运行 triage 前读取 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/ip-legal/CLAUDE.md`，提取 Role（`## Who's using this`，lawyer vs. non-lawyer 决定 header 和 gate）、Registered in / enforce where、Patent OC（`## IP practice profile` → `Outside counsel roster`，用于 routing）、Integrations（`## Available integrations`，决定可用检索）、Decision posture（`## Decision posture on subjective legal calls`）。
17. 若配置含 `[PLACEHOLDER]` 或 `[Your Company Name]`，提示尚未配置实践 profile，并给出两个选项：运行 `/ip-legal:cold-start-interview`，或说 `provisional` 使用通用默认（US jurisdiction、middle risk appetite、lawyer role、no playbook）。
18. 在 provisional mode 下正常运行 FTO triage，但 reviewer note 和每个 finding block 标 `[PROVISIONAL]`，末尾追加提示运行 `/ip-legal:cold-start-interview` 以获得按自己实践校准的输出。
19. Intake 单批询问：1) 产品/流程/功能，被制造、使用、销售、许诺销售或进口的是什么，描述技术本质而非营销话术；2) 技术细节，如架构图、claim-relevant specs、公开产品页或 spec 文档；3) 司法辖区，默认 US，每项为 35 U.S.C. § 271 下独立侵权行为；4) 已知专利，如竞争对手组合、SEP pool、NPE letter、工程师提到的东西；5) 时间点，距发布多久。
20. 若产品描述模糊（如 “an AI agent”、“a database”），追问一次：技术本质、如何实现、你认为可能新颖的部分是什么；专利权利要求就活在这个层级。
21. 范围限定为 utility patents。若遇 `D`、`RE`、`PP` 前缀专利，标记并 route out，不做 claim-chart。
22. 对 `D` design patent：采用不同于 utility 的测试（ordinary observer under Egyptian Goddess, Inc. v. Swisa, Inc.，overall ornamental appearance，无 claim chart），路由到 `infringement-triage` 的 design patent 分支和 design patent counsel，标为独立 workstream。
23. 对 `RE` reissue：当作 utility patent 处理，并加 §252 intervening-rights 和 recapture-rule flags。
24. 对 `PP` plant patent：路由到 plant-patent counsel，out of scope。
25. 交叉标记 trade dress：若产品外观是风险，同一事实可能是 §43(a) product-configuration claim，需要 secondary meaning（Wal-Mart Stores, Inc. v. Samara Bros., Inc.）和非功能性（TrafFix Devices, Inc. v. Marketing Displays, Inc.），作为 parallel track。
26. 读 `## Available integrations` 来执行检索：Solve Intelligence connected 时，按技术描述跑 preliminary search，记录检索日期、query、覆盖辖区、日期窗口（current in-force patents；recent published applications）；有 patent-research MCP（Google Patents Public Datasets、PatSnap export）时使用它；都没有时明确说明。
27. 没有数据库连接时，在输出中写明：未运行专利数据库检索；本 triage 未查询 Solve Intelligence Patents、USPTO Patents Full-Text、EPO Espacenet、Google Patents、PatSnap 或其他专利语料库；在依赖本 triage 作发布决策前，必须对 scope 内辖区做结构化检索；分析仅限用户点名或对话中出现的专利和申请。
28. 即使无数据库，也继续做 claim-chart first pass，并诚实标注 scope。
29. 若可用且用户允许，扫描 supplementary signals：competitor patent filings、known NPE targeting（如 Eastern District of Texas / Delaware / Western District of Texas 的 network-coding NPEs）、standards-essential declarations（IEEE、ETSI、3GPP）、reported litigation（CourtListener / RECAP、Unified Patents、Lex Machina）。
30. 将 supplementary signals 标为 signals，而非 identified patents；每个信号只是更深入查看的理由，不是专利命中。
31. 对每个找到或用户提供的相关专利，记录：patent number（如有不同则含 application number）和 jurisdiction；title；assignee 和 inventors；priority date 和 issue date；expiration date（按 USPTO PAIR / PatentCenter / foreign equivalent，检查 term adjustments、term extensions、terminal disclaimers）；maintenance fee status / in-force status（若 US 专利未缴 3.5/7.5/11.5-year maintenance fee，则 expired，不构成障碍）；独立与从属 claim count；as issued 的 independent claims（以及 post-grant proceedings 中相关 amended claims）；related proceedings（IPRs、PGRs、reexaminations、litigation history、PTAB outcomes）；file wrapper highlights（prosecution disclaimers、narrowing amendments、statements about scope）。
32. 不要静默补充信息：检索出来源要归因；用户提到就说用户提到；绝不编造 patent number、绝不填入 file 不支持的 claim element、绝不想象 expiration date；若 maintenance fee status 不可得，写 “maintenance fee status not verified from search result — confirm in PAIR before relying on in-force status.”
33. Claim-chart first pass 是核心：选出对产品读入最可能的 2–5 个专利，对每个独立权利要求逐要素走查。
34. 对每个选中的专利、每个独立权利要求写一个 claim chart 表格，列为 Claim element、Does the product practice this?、Basis；行覆盖 preamble、comprising 要素、wherein 要素等每个要素；值用 yes/no/possibly/depends on construction；Basis 一句话说明产品中映射、未映射或模糊之处。
35. Chart 规则：每个要素都重要；一个 claim 只有被控产品实践至少一个 claim 的每个要素才侵权（all-elements rule）；缺少一个字面要素就不构成该 claim 的 literal infringement；不要跳过任何要素。
36. Doctrine of equivalents 单独走一遍：先 chart literal infringement；再对任何 “no” 要素注明 DOE read 是否 plausible（insubstantial differences / function-way-result）；将 DOE 分析标为需要 attorney judgment，因 prosecution history estoppel 和 claim vitiation 是常见障碍，本 triage 不裁决。
37. Claim construction 是律师的工作：若某术语可窄可宽且答案改变侵权读法，标记该术语并记录两种 construction；不要静默选一种。
38. Indirect infringement（induced、contributory）和 divided infringement 只作为 flags：不做完整分析，注明可能适用并需要 patent counsel。
39. 注意专利制度因辖区而异：US claim chart（all-elements rule、doctrine of equivalents、prosecution history estoppel、§284/§289 damages）不迁移到其他制度。
40. 对非 US 辖区说明：Germany 有 Utility models（Gebrauchsmuster）、Schneidmesser/Kunststoffrohrteil questions for DOE、bifurcated validity/infringement proceedings；China 有 Utility models（shiyong xinxing）、CNIPA examination、不同 claim construction；Japan 有 Utility models、JPO examination、较窄 DOE；Europe（unified patent court）自 2023 有 UPC procedure。
41. 当非 US 辖区在 scope 内时，写：本分析使用 US claim-charting framework；在中国制造并在 EU 销售的产品需要 CNIPA 和 EP 分析，而不是 US claim chart；可 flag US 分析发现的问题，但侵权和有效性判断需要 [jurisdiction]-specific review。
42. Decision posture：按 practice profile，本技能绝不得出 “no infringement”。使用三种结论：产品实践 Claim X 每个要素 as written，继续前需 attorney review；一个或多个要素不明显存在，需 attorney review 评估 literal infringement 和 DOE；claim construction 对要素 [Y] 是决定性的，继续前需 attorney construction。
43. 对每个浮出的专利生成 open questions，例如：专利是否可执行——assignee 是否被列名、standing issues、inventorship defects、recorded assignments；申请人在 prosecution 中对 term [X] 说了什么、是否限制 claim；该 claim 是否经历 IPR 或 reexamination、PTAB 对 scope 或 validity 说了什么；是否已有 license 可得（standards pool、patent marking、open patent non-assertion commitment）；该 assignee 的现实 enforcement history。
44. Recommended next steps 分桶：若独立 claim 每个要素 literal 映射到产品，停止并找 patent counsel，选项通常包括 formal FTO opinion、design-around、license、challenge validity（IPR/PGR）、或极少 proceed at risk；选择是商业决定，由律师 informed。
45. 若要素两边都可或 claim construction 决定性，由 registered patent counsel 做 full FTO study；不要基于本 triage 发布。
46. 若专利似乎 expired、abandoned 或 unenforceable，由 attorney 确认 in-force status；本 triage 不确认。
47. 若检索未识别专利但无数据库 access，正式检索是 next step，而不是发布决定。
48. Always flag willfulness risk：若 triage 表面化具体专利，公司现在 knowledge of it；未进一步分析而继续可能支持 willfulness finding；counsel 应记录 path forward。
49. Output 先 prepend work-product header（来自 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/ip-legal/CLAUDE.md` `## Outputs`）；若 role 是 lawyer，标 privileged；若否，应用 non-lawyer gate。
50. 按模板输出 Markdown：work-product header；# FTO Triage — First Pass (NOT AN OPINION)；醒目非意见声明；Triage result（GREEN / YELLOW / RED 加一句 why）；Subject；Search scope；Patents identified 表格；Claim charts — first pass；Open questions；Signals；Recommended next steps；Willfulness note；Citation verification。
51. 在 Claim charts 中对每个独立 claim 引用 exact text 并写表格；写 Literal read、Doctrine of equivalents（flag only）、Indirect / divided infringement（flag only）。
52. Citation verification：memo 中每个 patent number、claim quote、date 和 prosecution fact 在依赖前必须对照权威来源（USPTO PatentCenter / PAIR、EPO register、national equivalent）核验；claim quotes 是最常见错误点，一个词就改变分析；不要引用你打不开的结果。
53. Non-lawyer gate：若 Role 是 Non-lawyer，在输出前声明这是 research triage 而非法律建议；仅凭 triage 发布、继续销售或投资有法律后果，包括 strict liability 和 willfulness enhanced damages；专利律师需在行动前评估。
54. 为非律师生成 1 页 brief 给律师：产品描述、scope 内辖区、已做检索（和未检索的内容）、浮出的专利及 claim-chart-first-pass reads、open questions、要问律师的三个问题。
55. 帮助非律师找法律专业人士：US patent work 需 registered patent attorney 或 patent agent（USPTO Office of Enrollment and Discipline directory）；其他辖区用相关 patent office register（EPO、UK IPO 等）；专业监管 referral service（US state bar、England & Wales SRA/Bar Standards Board、Scotland/NI/Ireland/Canada/Australia Law Society 或 equivalent），明确要求 registered patent counsel。
56. 向非律师交付完整 triage memo 和 brief；不要 withheld 分析；标记 triage 本身是 privileged research document，不应转发给非律师第三方。
57. Output location：若 matter workspaces enabled 且有 active matter，写到 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/ip-legal/matters/<matter-slug>/outputs/fto-triage-<subject-slug>-YYYY-MM-DD.md`；否则写到 `~/.claude/plugins/config/claude-for-legal/ip-legal/outputs/fto-triage-<subject-slug>-YYYY-MM-DD.md` 并显示路径。
58. 若 matter active，向 matter 的 `history.md` 追加一行条目。
59. Close with next-steps decision tree per CLAUDE.md `## Outputs`，按本技能产出定制选项；五个默认分支（draft the X, escalate, get more facts, watch and wait, something else）是起点，不是锁定；tree 是输出，lawyer picks。
60. 本技能不做：出具 FTO opinion；construe claims（construction 决定性时只 flag term 和两种合理 construction，不选）；adjudicate validity（可 note known PTAB proceedings，但不对 novelty、obviousness、§112、§101、enablement 发表意见）；起草 patent claims（route 到 prosecution counsel）；评估 damages exposure（damages modeling 是专家工作）；处理 trade-secret 或 trademark 分析（用 `/ip-legal:infringement-triage` 的正确 mode）；向 counterparties 或非 privileged audiences 引用输出（这是 privileged research document）。
61. Tone：技术精确，逐要素；每个 flag 具体到 claim element 或 known patent；正文不用含糊 prose，顶部和底部 guardrails 负责 scope，分析负责分析；读者应知道 triage 看了什么、没看什么、下一步是什么。

适用边界 · 注意事项

• 不适用于替代正式 FTO 法律意见：正式意见需要 comprehensive search、full claim construction、逐要素侵权分析，并由 registered patent counsel 出具。
• 不适用于 design patent、plant patent、商标、商业秘密、损害赔偿建模、权利要求解释、有效性裁决或专利起草；这些应路由到相应分支或专业人士。
• 在无专利数据库连接且未做正式结构化检索时，不得据此做发布、制造、销售或进口决策；也不要在 privileged channels 外讨论本 triage 浮出的具体专利。